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獲得我們的流動性

外匯許可證

許可證(OTC Market)FX /CFD

在獲得經紀許可證作為FX交鑰匙解決方案的一部分時,B2Broker可以是您的法律支持服務的可信度合作夥伴。您還可以獨立訂購這些服務。

每個司法管轄區的法律制度對尋求獲得金融活動許可的公司以及公司結構的特殊要求,最小股本,員工和官員背景,IT系統,AML /KYC法律文件和財務報告的特殊要求對公司的法律制度提出了不同的要求。因此,在選擇特定司法管轄區之前了解所有特定要求是非常重要的。

我們的專業團隊可以幫助您選擇您的管轄權,了解如何獲得許可證和續訂流程,獲得申請人的許可和法律要求的成本以及重要的法律關鍵點,以便您可以安全地和專業地開始工作。

我們的法律團隊直接與每個司法管轄區的當地合作夥伴一起工作,這使得能夠提供高級服務,並在規定的重要觀點和立法變革方面獲得內部人士的觀點。因此,它有助於我們的客戶確保在獲得許可後對公司獲得可靠的法律支持。

根據我們的經驗,有一些司法管轄區提出了建立外匯經紀監管實體的各種競爭機會。

對於那些不確定選擇或尚未有資源的客戶在其中一個擬議的司法管轄區中獲得經紀許可證,我們的專家可以提供有關替代方案的個人建議,這些選項將有助於在條件下開展業務適合您的特定案例。我們還可以協助本公司的註冊,而無需FX或Crypto許可,對於已經擁有公司的客戶,我們可能會提供一些額外的服務,您可以在我們的網站上找到列表。

司法管轄區的比較白俄羅斯塞浦路斯英國毛里求斯瓦努阿圖
監管機構國家銀行塞浦路斯證券與交流委員會財務行為權威金融服務委員會瓦努阿圖金融服務委任
估計時間從監管機構獲得Appoval〜1個月〜12個月〜12個月〜6個月〜6個月
最低有償法定資本200k BYN
(大約65歐元)
€750K.€750K.1mln MUR
(約25 000美元)
500k Vuv
(約$ 50k)
作為保證金
政府費用/申請申請費-€8,525萬英鎊$ 2,5$ 3,1k 1
第1年的總近似投資金額$ 165K.€970k 2 £1,525k 2 $ 50k /60k 2 $ 65 /70k 2
本地物理辦公要求+++++
工作人員要求董事

合規/AML /風險經理
會計師們
2執行董事+ 2個非執行董事;

合規性,AML,風險經理;






部門負責人:處理,後台辦公室,處理自己的帳戶,會計;





內部和外部審計員。
導演;

合規性,MLRO,風險經理;

打交道;

會計師;

內部和外部審計員。
2執行董事(本地);

符合性,AML,風險經理;

交易部門負責人;

外聘審計員,本地支持人員。
導演;

符合性/MLRO;

外聘審計員;

專業賠償保險

1 費用可能會有所不同,取決於許可證類型的數量。

2 請注意,給定金額不包括當地專家的專業費用。

司法管轄區詳細信息

白俄羅斯共和國

3-4個月獲取許可證並開始操作

$ 80k 根據立法的最小金額

$ 165k 一年的近似預算 *


*請注意,提供的數字是近似的,可以根據每個特定情況而變化。

快速交易軟件認證程序,單一監管機構完全符合FATF法規和其他益處可用

關於
白俄羅斯,也被正式成為白俄羅斯共和國,是由烏克蘭(南),俄羅斯(東北),波蘭(西部),立陶宛和拉脫維亞(西北)的東歐國家。白俄羅斯的首都是明斯克。白俄羅斯的官方語言是白俄羅斯和俄羅斯,其他語言,如少數民族在這一領土上所說的。

白俄羅斯是聯合國,聯合國獨立國家,歐亞經濟聯盟(EEU)的成員,還有更多。

為了能夠為您的交易商提供優質的服務,在大多數情況下需要提供金融許可證。一般而言,許可可能需要幾年,大約200萬美元。白俄羅斯外匯許可證的共和國提供受管制司法管轄區的所有主要優勢,但需要較低的費用和獲得許可所需的時間。
資本充足率
除上述近似數量外,還有很重要的是要知道公司的股本不會“凍結”,可用於形成擔保基金和其他操作需求。
項目開始預算:165,000美元(基於1年)

  • 資本要求 - $ 80,000(200,000 BYN)。資本要求不會被凍結,可用於擔保基金組(獲得許可證後55 000美元)和運營費用;
  • 服務費 - 20,000美元;
  • 軟件認證 - 4,200美元的一次性費(適用於每個軟件平台。每次討論和協議可選);
  • 運營費用(每月) - 7,000美元;
    • 董事薪酬:2,000美元;
    • 合規/風險經理薪水:1,500美元;
    • 會計(外包):500美元;
    • 提交強制性報告:1,000美元;
    • 辦公室租金(租金,陸線,互聯網):1,000美元;
    • 諮詢和諮詢:每月1000美元(每月可選,協議)。
要求
  • 只需要一個股東:可以是個人或公司股東;
  • 白俄羅斯的物理辦公室與聘用人員:董事,合規和會計師;
  • 網站.By域區域要求;
  • 公司文件要求:客戶的協議,風險政策等;
  • 強制性報告和會計;
  • 基於客戶存款的保證基金(可退貨)和每週交易的強制性形成。
客戶onboarding.

從任何國家/地區都沒有限制。您可以在沒有任何限制的情況下船上的客戶,而且也允許美國客戶,但需要與銀行的一些額外文書工作。只有兩個地區列在白俄羅斯立法中,作為不符合FATF建議:朝鮮和伊朗。

當外匯公司從客戶收到資金轉移時:

資金

應將國家外匯中心轉移到擔保基金的每週捐款。轉讓的金額計算為本週的最後一個工作日,並可退貨;

資金
用於非駐地客戶端(居民客戶端50%)

應轉入兩家特別銀行賬戶,在白俄羅斯的兩家銀行開放,由外匯公司經營。必須在外匯公司從客戶或最早收到資金的同一天完成此類轉移。

這是為了額外的交易員保護。來自特殊銀行賬戶的資金可用於將資金歸還客戶,例如在提款的情況下,或者當從客戶收到的保證金抵押品的規模減少時,將資金轉回當前賬戶。

管轄權特徵
  • 廣泛的可用貿易儀器:外匯配對,金屬,股票,期貨,選項,索引,ETF;
  • 複製交易可用;
  • 允許外幣的交易;
  • 未經監管機構許可在未經駐地銀行開設銀行賬戶的可能性;
  • 未經許可的任何金融機構對沖風險的可能性;
  • 高槓桿,取決於狀態可從100到500。
好處
    代理的好處:
  • 單一法規管理局完全符合FATF法規;
  • 快速許可證獲取程序;
  • 快速交易軟件認證程序;
  • 公司的低資本要求;
  • 低運營費用;
  • 資本要求沒有冷凍,可用於保證基金形成和運營費用;
  • 開放銀行賬戶和psps的簡單過程;
  • 專業交易員的高槓桿;
  • 與來自任何國家的客戶操作的可能性;
  • 保證資金被視為應收賬款,沒有任何稅收。


    • 交易者的好處:
    • 交易商的所得稅;
    • 經紀人保障保障基金。
    董事任命
    與職能
    為董事提供相關經驗的人非常重要。根據我們的實際經驗,我們可以通知您,這是白俄羅斯受監管公司的關鍵點。將持有本公司職位的董事及合規官員必須至少有以下經驗:
    • 在金融氣(銀行球體或其他金融領域)經驗豐富;
    • 知識淵博(經濟或法律教育);
    • 俄語演講者(與NBRB和其他當局溝通);
    • 代表(以白俄羅斯代表公司)。
    我們強烈建議您充分關注此問題。放心,我們的專家在白俄羅斯有實際經驗,可以幫助您招聘主要員工。我們在明斯克設有一個運營辦事處,可以根據我們的實際經驗幫助您解決這個方面。
    需要步驟

    公司納入公司並在銀行開設當前賬戶

    可以通過訪問當地當局辦公室或在互聯網上在線進行註冊。您可以填寫國家註冊申請並提供支持文件。不遲於下一個工作日,您將獲得國家註冊證書。在法律實體註冊期間,您應該打開銀行經常賬戶。 此過程通常需要1-2個工作日完成。

    此外,國家當局將與稅務機關,保險公司等所有必要的政府機構一起註冊新的法人實體,並在接下來的5個工作日內向您發送確認。

    在白俄羅斯開設辦事處,聘請人員

    • 開始你需要董事,合規負責人和會計師;
    • 辦公室租金每平方米每月15美元。平均水平50平方米的中型辦公室售價約為750美元。

      辦公大量或地點沒有限制。

    創建法定資本

    存入您的經常賬戶,對外匯公司的最低要求:NYN 200.000(等於〜80,000美元);

    申請監管機構的外匯許可 - 白俄羅斯共和國國家銀行

    註冊完成後,將法律實體提交給國家銀行,申請包含在外匯寄存器中。支持文件列表包括:

    • 法律實體的憲章;
    • 確認所產生的法定資本至少200,000(二十萬)白俄羅斯盧布,約65,000(六十五千)歐元;
    • 董事兼規定人員就業記錄確認;
    • 確認法人實體股東的商業聲譽;
    • 確認董事和合規人員的專業資格和商業聲譽。

    申請將在30個工作日內由國家銀行審議。

    準備手冊和政策

    • 不可交付的櫃檯(OTC)金融工具的運營條款和條件;
    • 為不可交付的櫃檯(OTC)金融工具(OTC)金融工具(訂單執行政策)的運營提供,加工和執行潛在資產價格的依據
    • 合規政策,反洗錢政策,kyc政策;
    • 風險管理政策;
    • 隱私政策。

    將55,000美元的轉移資金到擔保基金(享受牌照)

    獲得外匯許可後,必須在接下來的3個工作日內將註冊費轉移到擔保基金中。

    擔保基金由國家銀行任命的國家外匯中心組成和管理。

    註冊費金額為55,000美元(五十五萬美元)。法定資本的資金可用於將此費用轉移到擔保基金以及涵蓋其他業務費用。

    通過監管機構認證並驗證Forex公司的交易軟件

    外匯公司只能使用國家外匯中心核實和認可的交易軟件或平台。

    驗證將在30個工作日內完成。 其成本是一次性費用10,770白俄羅斯盧布(約4,200美元)。
    報告和會計
    在白俄羅斯司法管轄區內的報告和會計是強制性的。 Forex公司編譯並從獲取外匯許可的日期開始向國家銀行和國家外匯中心提交報告。

    • 公司績效指標的報告必須季度和每年向國家銀行發送。向國家銀行提交報告是免費的,並在線完成。
    • 公司的財務穩定性報告,所有與客戶資金的交易交易和交易必須每周和每月向國家外匯中心發送。為了向國家外匯中心提交報告,外匯公司必須簽署協議並在電子文件管理系統中註冊賬戶。
    • 月度服務費用從2,521 /跨度>(二千五百)白俄羅斯盧布(約1000美元)的業務開始,並且還取決於在本月期間完成的交易總量。

    關於報告功能的詳細信息
    主要是,您應該準備使用國家外匯中心的貿易平台進行證明(例如MT4或MT5或其他)。每個系統的成本可能約為4000美元。經過認證後,您還應該使用特殊的本地報告系統,通常每月花費約1000美元。我們現在正在為新的報告系統準備一個集成過程,這些系統將更加用戶友好,可與白俄羅斯市場和全球一起使用。
    風險管理
    白俄羅斯外匯許可證是直接處理(STP)策略的理想選擇。

    法律規定了外匯公司的風險限制,當需要對沖一個公開的位置時,外匯公司。 風險限額是客戶的總開放位置的最大比率(客戶的開放位置的總和),用於特定基本資產和外彙的股權資本公司

    但是,不同的風險管理策略是可能的。此外,允許外匯公司對沖客戶在母公司的職位。
    AML與合規功能
    為您的kyc系統提供特殊的服務提供商沒有嚴格的義務,但是,最佳選擇是聘請在kyc程序中具有相關經驗的專業人士。合規官有義務檢查所有客戶,收集必要的信息,並在請求時向政府當局提供。
    技術方面和支持
    對於可能使用的交易平台沒有嚴格的要求,您能夠選擇任何平台和交易模式。它和軟件支持可以從我們提供,並且還可以外包許多其他服務。我們的服務將涵蓋這些積分。
    稅收
    • 公司稅率 - 其他活動的FX /18%的25%;
    • 個人所得稅 - 13%(交易者免於坑);
    • 增值稅率 - 20%,Fх活動的營業額不受增值稅。
    大體時間

    It is simple and fast to incorporate a company and to obtain a license for a period of up to 3 months:

    1-2 working days

    Registration of a legal entity and opening a bank account

    30 working days

    Application for a license will be considered by the National Bank

    30 working days

    Certification of software will be done

    Do you still have questions about Belarussian jurisdiction? Look for the answers on B2Broker YouTube channel

    發展金融市場協會
    P.S.我們建議您成為白俄羅斯開發金融市場協會的成員,以便在所有新的立法變化中保持更新,並從政府當局和其他外匯經紀人的直接反饋,以及如何在白俄羅斯進行這種類型的業務。如今,白俄羅斯是Fintech球體的快速增長和可靠的管轄權。因此,如果他們正在考慮受監管經紀公司,我們強烈推薦我們的客戶密切關注此管轄權。

    *請注意,提供的術語是近似的,可能因各種因素而異。

    塞浦路斯

    12個月平均獲取許可證

    €750k 根據立法 1

    的最小資本金額

    €> 1mln 項目開始的預算


    1。 請注意,提供的數字是近似的,可以根據每個特定情況而有所不同。



    關於
    塞浦路斯共和國是前英國殖民地和當前的歐洲會員國。它位於地中海,由土耳其(南部),敘利亞(西部)和Kastellorizo​​(希臘島嶼到東部),人口為120萬人。塞浦路斯的首都和金融中心是尼科西亞。它的官方語言是希臘語和土耳其語,雖然由於過去的英國殖民統治而被廣泛傳播。

    • 塞浦路斯證券交易委員會(CYSEC)是金融市場的信譽良好,知名的監管機構,因此,Cysec Forex經紀人在交易商中非常受歡迎。許多受監管的公司由Cysec獲得許可。 CYSEC是非常少數普通的監管機構之一,高度致力於接受新概念和實施現代金融產品的先進規定。在進入歐盟進入歐盟後,CYSEC通過突飛猛進和界限進行了進展,並通過成為該行業中最好的監管機構之一完全震驚。塞浦路斯確實是一些最高質量的外匯經紀人,幾位主流外匯公司首先由Cysec調節開始他們的旅程。
    • Cysec有廣泛的力量來監督其成員的活動。因此,CySec許可的外匯經紀被認為是可靠性的同義詞。
    • Cysec通過允許交易者沉迷於有助於Cysec經紀人提供大量槓桿,疏水功能和其他交易規則的戰略提供交易自由。然而,應該指出的是,Cysec在零售賬戶持有人方面具有許多具體要求和限制,包括允許的槓桿水平。
    資本充足率
    CIF許可證和相關投資服務:

    具有處理自己的帳戶(市場製造商):
    • 最低要求初始資本捐款750,000歐元;
    • 接收和傳輸;
    • 代表客戶執行訂單;
    • 處理自己的帳戶;
    • 投資組合管理;
    • 投資建議;
    • 提供包銷服務。
    • 概述許可證批准時間(不包括增值稅)的成本清單(不包括增值稅):


    • 支付合規顧問的費用€30,000 - 40,000;
    • icara的編制(內部資本和風險評估(icara)(10,000歐元);
    • CY有限公司註冊(4,000歐元);
    • 激活現場Cysec檢查和積極支持在達成規範顧問的激活過程中€10,000;
    • Cysec申請費估計為8,500歐元;
    • 雜項固定/可變成本:
      • 辦公室租金(在申請提交之前有物理位置的要求);
      • 電力和電話等辦公費用;
      • 會計(外包):500美元
      • 董事費用預授權(簽訂薪資2股委員會);
      • 薪酬合規/MLRO官員和後台官員和IT員工支付;
      • 預批准期的會計費用,也可以談判;
      • IT +平台費用(MQ許可費和oz許可證費用等);
      • 投資者薪酬基金(ICF)約為約。 €45,000(對於任何類型的許可)。

    *請注意,給定金額不包括當地專家的專業費用。
    要求
    • 公司公司註冊公司註冊處(ROC);
    • 主要活動應在塞浦路斯進行;
    • 物理辦公室與實質,不僅僅是註冊地址,合格人員,合規官/AML官員,內外審計,會計,風險管理;
    • 受監管實體必須隨時維護,所需的監管最低資本以及(2)和(3)的許可,它必須在所有合格的信貸機構維護一個客戶分離和戒指圍欄的銀行賬戶客戶錢。這必須始終與公司自己的資金分開保留。
    客戶onboarding.
    客戶資金應扣除以CYSEC批准的隔離賬戶。 一般來說,歸檔需要以下內容:
    • 業務計劃;
    • 財務預測三年;
    • 操作手冊;
    • AML,風險管理和合規性手冊手冊;
    • 每股股東和董事的問卷; 關於缺乏犯罪記錄和對每個股東和僱員缺乏破產的陳述的證書;
    • 4董事,包括董事總經理,兩名執行董事,兩名非執行董事,其中3人必須是塞浦路斯居民;
    • 風險經理和合規專家;
    • 內部審計師(塞浦路斯居民);
    • 外部審計員;
    • 法律顧問。

    還有一個每日報告系統,必須在內部或外部服務提供商維護。應每天向CYSEC報告所有定居點。
    護照。 在開始與不來自歐盟的任何客戶端之前,您應該尋求Cysec的批准。客戶需要在他計劃開始工作的國家/地區獲得批准,請法律意見塞浦路斯CIF公司有權工作和提供服務。此過程可以冗長和昂貴,並且並不總是導致積極的結果,因為在允許金融機構在其市場中提供投資服務之前需要全部範圍許可的若干司法管轄區。
    管轄權特徵
    • 可以使用廣泛的金融工具:外匯,金屬,能源,商品,指數,股票和區塊鏈的差價合約。
    • 利用基於投資產品類型的零售客戶限制零售客戶(對於Crypto CFDS,它最多2:1),但制度和專業客戶沒有保證金監管限制
    好處
    經紀人的福利:
    • 塞浦路斯是建立公司或業務最有利的歐洲環境之一。出於這個原因,由於其有利的稅收政策,經濟和其他外國投資法,它被稱為歐洲共同市場的網關。
    • Cysec有廣泛的力量來監督其成員的活動。因此,CySec許可的外匯經紀被認為是可靠性的同義詞。



    交易者的好處:
    • 塞浦路斯不被認為是海上區;
    • 歐盟(2004年)和歐元區(2008年)的成員資格;
    • 可持續的企業和稅務立法;
    • 真實業務的好機會;
    • 避免雙重稅收與60多個國家的條約;
    • 自2001年以來,塞浦路斯的金融活動許可已由CySec進行。
    董事委任及職能
    如前所述,您應該至少有四名董事,其中三名應該是塞浦路斯的居民。其中至少有兩個可能有一個非行政職能(被提名人董事),他們不會積極參與業務活動。其中兩項應該有作為執行董事的職責,這些人應該有積極的責任,例如,管理公司方面的所有問題,與監管機構,服務和流動資金提供商進行溝通,並與潛在客戶達成。
    需要步驟

    選擇並查看公司可用性的名稱,並與公司的塞浦路斯註冊商註冊一家公司。

    在塞浦路斯開設投資公司辦事處

    開設業務公司銀行賬戶,累積所需的資金並通過塞浦路斯中央銀行支付所需的貢獻

    金額取決於公司提供的服務範圍和活動類型。可選地,可以支付塞浦路斯國際投資公司(ACIIF)協會的成員資格費用;

    CYSEC應放心您擁有授權資本。授權資本的金額如下:

    • 處理自己的帳戶(市場製造商) - 750,000歐元。

    信息集合和準備必要的文件

    申請人應將文件包裹提交給CYSEC。 申請公司應符合以下要求:

    • 為了獲得塞浦路斯的經紀許可證,有必要從銀行提供一份聲明,確認其他文件之間的賬戶可用性;
    • 公司的商業計劃;
    • 人員安排;
    • 財務計劃三年;
    • 無記錄每個員工的定罪記錄;
    • 關於本公司每個員工沒有破產地位的信息。
    公司的進程可以在沒有合法化的情況下不超過一周的。

    僱用員工

    有必要指定許多員工,並與監管機構達成一致考慮其聲譽和能力,以舉辦各個職位,以滿足CYSEC對許可證的要求:

      本公司應有董事會,秘書,經紀人,財務和IT部門和貿易商的負責人。允許結合一些職位,並為董事職位施加的人有資格要求。
    • 為本公司,有必要在公司人員中梳理欺詐和洗錢(合規官),風險經理和內部審計員。
    • 財務計劃三年;
    • 沒有記錄每個員工的信念記錄。
    • 關於本公司每個員工沒有破產地位的信息。

    應在組織中準備反欺詐和打擊洗錢政策,以及kyc(知道您的客戶)政策

    報告和會計
    每個塞浦路斯公司都必須維持會計記錄,以便根據國際財務報告標準(IFRS)和國際會計準則(IAS)的財務狀況和績效,制定和審計的財務報表。

    會計記錄必須在註冊辦事處或塞浦路斯的另一個地方舉行,並且必須始終可以通過董事進行檢查。

    財務報表必須附有包括:的董事會報告
    • 操作的任何變化的細節或操作量的任何變化;
    • 股本的任何變化;
    • 董事會憲法的任何重大變化或分配給其成員的職責;
    • 董事關於分佈或不保留利潤的建議。

    • 財務報表必須由註冊審計師進行審計。
    關於報告功能的詳細信息
    在塞浦路斯等所有嚴重司法管轄區,有必要提供一個服務提供商,他們將為您提供報告系統。請注意,當您選擇報告服務提供商時,您將在您將用於運營活動的交易平台上同意,您將使用的流動性提供者以及參與報告的其他交易對手的交易平台非常重要。請注意,您應該小心報告所有活動,並避免任何交易副本。
    風險管理
    在主要的主要內容中,對船上的客戶沒有嚴格的限制,但是,MIFID最重要的元素是“護照原則”,這使得任何EEA國家的公司都可以為另一家公司提供服務。
    AML與合規功能
    考慮幾個選項非常重要:

    • 聘請專業合規官員誰將提供所有政策手冊,並將作為具有監管機構的代表人,與AML /KYC軟件服務提供商的協議結束;
    • 隱藏專業合規官誰將提供所有政策手冊,並將作為具有監管機構的代表人。


    最佳選擇是找到一些中間變量,合規官員將有足夠的經驗,並且將使用特殊的AML軟件。在這種情況下,監管機構將對您公司的合規安全性滿意。
    技術方面和支持
    從偏移量中,您應該選擇一個可靠的服務提供商,他們將為您提供所有必要的軟件,平台,商人的房間,流動性(來自B2Broker的所有產品)。在此之後,您將完整的圖片您應該與哪些提供商向前移動。
    稅收
    12,5%
    歐洲最低的企業稅率之一

    • 持有公司的有利政權:塞浦路斯公司收到的股息免徵企業稅。
    • 在塞浦路斯的
    • 沒有遺產,實際財產,淨財富和市稅。有一個不可移動的財產轉讓稅高達8%。增值稅是19%。來自證券的股息和交易的收入不受稅收。
    大體時間

    The process of incorporation of the company is not very long at all, usually taking up to a couple of weeks depending on whether additional documents are required to be provided to the Registrar's Office. In general, the process of the license application and final approval by CySEC may take from 9 to 12 months:

    up to 2 weeks

    The process of incorporation of the company

    9-12 months

    The process of obtaining the license

    *請注意,提供的術語是近似的,可能因各種因素而異。

    英國

    12個月平均獲取許可證

    £750k 根據經銷商和中介許可證的立法的最低資本金額

    £1 525k 項目開始的預算1年*


    *請注意,提供的數字是近似的,可以根據每個特定情況而變化。

    靈活的公司資本充足率(第1級資本):申請人本人設定了所需的水平,在申請過程中應由FCA確認和批准。
    關於
    B2Broker與當地英國合作夥伴密切互動,為其客戶提供優質的服務和解決方案,並在英國獲得FCA許可。負責外匯監管的監管機構是財務行為管理局(FCA)。我們可以幫助您提供業內最令人垂涎​​的許可證,以提供我們的專業服務。

    英國提供世界上最負盛名的外匯經紀人許可證之一。英國監管可被視為經紀和投資公司的行業高質量基準。 FCA規定將經紀業務帶到業內最高水平,並提供直接進入歐洲最大的金融市場之一。

    英國司法管轄區的聲望直接影響申請人對經紀許可證的要求的嚴重程度。英國的經紀活動許可被發給完全遵守全國所有立法規範的公司,在國家領土上擁有自己的辦事處,並擁有一定的授權資本。根據嚴格的FCA要求制定公司運營流程和所有申請文件是非常重要的。這就是申請的可靠法律支持是申請流程的核心部分。
    資本充足率
    請注意,初始資本金額要求意味著您應該在同一級別上持有此金額,並在季度報告中顯示。換句話說,您無法完全使用初始資本(例如750,000 GBP)。您的公司應始終在報告季度結束時始終在其賬戶中持有這樣的金額,並在相應的報告中顯示足夠的金額。因此,考慮到其他必要的成本,這是非常重要的,這些成本應該添加到近似初始投資金額。

    值得注意的是,股東應在第一階段投資的總金額將大於FCA(例如125,000 GBP)規定的初始所需資本。資本充足性計算3年財務預測準備。應將這些預測與初始申請文件和商業計劃一起提供給FCA。為了計算初始資本,了解公司的費用,這對於公司的第一和第二財政年度通常很大。

    在其他之外,這些費用應包括以下位置:
    • 董事薪酬的費用和關鍵的東西
    • IT和軟件系統的費用(例如WL許可證,服務器,內部系統)
    • 外包服務的費用(例如客戶支持,IT支持等)
    • 會計,運營問題,法律支持,額外的東西,辦公室租金等一般費用。
    • AML和合規軟件,交易軟件等費用。
    • 應付流動資金提供者的佣金
    • 稅收

    因此,應考慮所有潛在費用,並增加至最初的最低資本要求(例如,£750,000)。在此之後,您將對資本充足性和第一個應該進行的投資有大致的理解。此外,適當資金的數額也取決於對每個申請人不同的預測收入,並取決於客戶的類型和數量,其近似卷等。

    例如,對於公司最低初始資本750,000英鎊,第一個股本注入可以達到1,325,000英鎊 - 1,525,000英鎊的價格,以滿足資本充足的要求。


    *請注意,給定金額不包括當地專家的專業費用。
    要求
    • 當地辦事處 - 公司的“​​思想和管理”,如董事,合規和治理功能,審計和風險職能應在英國;
    • 本地董事和MRLO;
    • 公司的強大管理和組織結構,包括位於英國的高度專業交易部門和風險管理,由董事控制;
    • 內外審計,包括資本充足性要求,每日計算;審計財務報表,每年或季度;每月財務報表,根據普通會計原則編寫;
    • 閾值條件 - 公司必須滿足FCA為所有監管活動設定的最低標準,並證明管理該公司的關鍵人員“適合和適當”,以執行其功能;
    • 適當的資源 - 公司應證明它具有管理公司事務的適當的財政資源,技能和經驗;
    • 適用性 - 公司必須展示管理的能力和能力,並將公司事務以適當的方式為消費者的最佳利益進行。
    <h3 style=“font-proge:400;字體大小:22px;線高:25px;顏色:#383838;”許可證類別的要求/IFPR更改。

    正式,允許持有客戶資金的兩種主要類型的外匯許可證將留在2021年底。

    1。處理自己的帳戶(經銷商許可證)

    本許可相當於“市場製作”,涉及定位,包括在金融工具中的交易結束時。


    • 初始資本要求 - 730,000英鎊
    • 2。匹配原則(中介許可)*

      又稱STP /直通處理涉及客戶端交易以平均提供者的相同交易對沖。


      • 初始資本要求 - 125,000英鎊
      • 從1月2022年開始,這兩種活動的最低初始資本要求最有可能是相同的 - 750,000英鎊。

      新英國投資公司審慎制度(IFPR)將於1月2022年1月1日生效。投資公司的新審慎制度 - 包括投資公司監管和指令(IFR /IFD ) - 將掃除目前許多投資公司經歷的有利審慎治療,提供符合匹配的主要交易(所謂的“125,000英鎊有限的許可證公司”)。 匹配的主要許可證公司處理自己的帳戶並持有客戶資金。他們目前從最低資本要求中受益125,000英鎊(而不是730,000歐元),並享有其他審慎要求的有限應用。這是因為它們僅限於進行“匹配的校長”交易,在那裡他們對沖客戶在背靠背的基礎上交易,很少暴露於市場風險。這些福利在新的政權中沒有推出,因此有限許可與全部範圍之間的分界線將停止存在。 鑑於125,000英鎊有限的許可證公司處理自己的賬戶並持有客戶資金,他們將被歸類為“2級公司”(除非他們有非常大的群體資產負債表),這意味著他們將受到全面的適用新制度。 這些公司將受到750,000英鎊的最低資本需求的約束。這只是新的自有資金要求的一個要素,這將要求公司維持最高三個數字的資本:(a)750,000英鎊; (b)固定的開銷要求; (c)新的K因子要求。 K-Factor要求是新制度的最大變化。它將百分比('係數')應用於公司遇到的特定風險的值。新制度旨在成為一個重大改進,因為它被校準到投資公司而不是銀行的風險。

      考慮到上述立法變革,我們建議將財務計劃基於最低資金的金融計劃和預測為750,000英鎊,至少575,000英鎊 - 1年級的投資金額為775,000英鎊。您可以在“資本充足性”中找到詳細信息


      * 目前由於IFPR設定的調節變更,因此無法獲得這種類型的許可。


      從1月1日開始,從2022年開始,上述更改修正案將生效。我們的團隊密切關注FCA的所有更新信息,並相應地進行更新。

    客戶onboarding.
    持牌公司應主要關注英國內的客戶。來自其他國家的客戶可以按照FCA設定的護掛規則在倉庫中。

    該公司應有一個符合FCA設置的CASS要求(客戶資產資產券)的客戶資金的隔離銀行賬戶。 FCA的CASS規則的主要目標是使客戶資產在公司的失敗中保持安全。 CASS規則的基本要求是,公司必須將客戶資金與員工匯款分開,在隔離的客戶貨幣銀行賬戶中,適當註冊監護權資產。這確保了客戶資金和監護資產在公司破產的情況下是戒指圍欄。

    本賬戶應在信用機構中開放,信用額最高,不允許支付系統。所有客戶的資金應每天被指定的CASS官員監控和核算。

    此賬戶應在信用機構中開放,信用額最高。付款系統不允許。所有客戶的資金都應被指定的CASS官員監控和占據每日。

    萬一您希望向歐洲公司提供服務,您應該遵守可能適用於在英國在歐洲各國的監管公司申請的立法。
    管轄權特徵
    • 最高興的財政司法管轄區之一;
    • 直接進入最開發的金融市場之一和司法系統;
    • 靈活調節與歐盟國家相比;
    • 與頂級銀行和流動性提供者合作的可能性。
    好處
    • 廣譜的可用交易儀器,包括在某些條件下的Crypto CFD;
    • 公司資本充足率的靈活方法(第1級資本):申請人自己設定所需的水平,在申請過程中由FCA確認和批准;
    • 利用級別的靈活要求,這取決於客戶的類型;
    • 與頂級銀行和流動性提供者合作的能力;
    • 極高的客戶資金保護。
    董事委任及職能
    英國監管實體的董事有一個關鍵作用。 FCA將檢查詳情,以確保指定為董事和主要管理人員(例如CASS官員或交易負責人)獨立行動,並按照英國法律規定的規則和條例。表明董事是獨立的,股東不能直接影響董事就業務事宜而直接影響。本地董事完全合法負責公司的所有活動以及潛在的違規行為。

    因此,找到完全值得信賴的人是非常重要的。此外,董事應在金融領域具有重要的工作經驗。他們的經驗將由一名指定的案件官員非常謹慎地檢查。基於這一點,董事的就業是申請最重要的方面之一。與FCA的所有溝通都將僅通過董事持有。

    SMF(高級管理函數)由FCA委派在一個特殊的手冊中,導演和管理者的所有關鍵功能是列出。 根據您的計劃活動和董事和關鍵管理人員的數量,可以組合函數。所有董事的所有功能都應提交給FCA,並在申請程序期間由指定的案件官員確認。董事人數可以與其功能不同。公司強制性應該有2個董事 - 執行董事和合規董事。也允許非執行董事。
    需要步驟

    信息集合和準備必要文件

    • 股東和董事的kyc文件;
    • 公司結構起草

    公司註冊(您可以在我們的網站上找到更多相關主題的信息)

    • 支票公司名稱
    • 租房(租)
    • 向公司申請信息歸檔

    形成申請並提交到FCA

    • 申請表
    • 商業計劃
    • AML政策
    • 金融預測
    • 災難恢復計劃
    • IT平台和系統信息
    • 客戶協議草案
    • ICAAP報告
    • fca
    • 要求的其他文件

    與指定的案例官員溝通,提供額外的所需信息

    • 從案件官員中準備答案的答案;
    • 根據案件官員的評論對文件進行調整。

    開設銀行賬戶和申報股本支付

    與銀行搜索和談判以開放業務和客戶的CASS帳戶。

    授權(獲取許可證)

    FCA的許可證發布。
    報告和會計
    報告和會計在英國的持牌公司是強制性的。該公司應遵守FCA和HMRC(HM收入和海關)設定的規定。報告包括以下報告:

    • 通過Regdata系統的月度報告
    • 事務報告
    • 季度財務報告
    • 年度外部審計
    • 根據FCA規則的其他報告
    關於報告功能的詳細信息
    該公司應為不同地方當局提供若干財務,會計,合規性和交易報告。事實上,所有報告都可以分為四類: 向HMRC的財務報告

    這包括通常由公司會計師提供的財務,稅收和會計報告。

    B監管報告

    FCA已移至名為RegData的新數據收集平台,該平台替換了以前的平台Gabriel。所有許可金融公司都必須使用該系統向監管機構報告。一旦您的公司已被授權,您將能夠在RegData中註冊一個主用戶。主要用戶(具有控制功能的人,例如,執行董事)將根據需要設置和管理其他用戶一旦訪問RegData。

    通常,RegData系統可用於:


    • 提交監管數據;
    • 查看公司報告要求的量身定制時間表;
    • 在一個地方查看所有公司的提交;
    • 打印數據項。

    可以通過RegData提交的完整信息列表列出。



    c 在英國MiFir規則下的交易報告(英國金融工具法規中的市場(600/2014)從2018年歐盟(撤回)法案,從Brexit過渡期結束時是英國法律的一部分。

    完成和準確的數據對於交易報告至關重要。為了能夠有效地監控市場濫用,FCA需要接收有關文書類型的完整和準確的信息,何時以及如何交易以及誰。這是在英國MiFiR的第26(1)條中設立的,該公司執行交易的投資公司應報告此類交易的完整和準確詳情。

    每個事務報告包括其他元素:


    • 交易金融儀器的信息;
    • 承擔貿易的公司;
    • 買方和賣方;
    • 交易的日期/時間。

    根據英國的第26(7)條,MiFiR交易報告只能提交:


    • 一家投資公司提交自己的報告;
    • 代表投資公司代表的批准報告機制(ARM);
    • 通過其交易發生的系統的交易場所。

    授權數據報告服務提供商(DRSP)的網站上可用。此外,還有許多公司提供特殊軟件(報告平台),可以將授權公司與受監管的DRSP聯繫起來並幫助您進行交易報告。在應用程序過程中搜索報告平台提供商有意義。


    d其他報告

    此類別包括與公司服務相關的報告 - 例如,報告公司房屋,審計財務報告準備等。

    風險管理
    風險管理是許可公司運營結構中最重要的部分之一。公司應建立其風險管理程序,以確保公司正常管理所有風險,其管理層在風險管理方面經歷。本公司通過其風險委員會應設定公司將容忍的風險的參數,並將嚴格限制為每個產品類型,位置大小,個人客戶的位置和大小限制。

    在其他文件中,公司應該發展和批准,但不限於以下內容:
    • 業務的標準和控制;
    • icaap;
    • 業務連續性計劃;
    • 風險評估和程序(業務的主要風險偏好);
    • 公司治理報告。
    AML與合規功能
    AML職能由公司的合規主管持有,他們應確保所有合規和AML程序到位,本公司的所有員工將準確地滿足合規董事所設定的所有既定規則和政策。作為合規結構的一部分,也可以是執行主任主持的既定風險委員會。委員會可以包括CASS官,CASS官員的合規主管 - 一名特殊員工,他們將根據FCA,交易負責人和任何其他主要經理組織的CASS(客戶資產券)規則監控客戶賬戶。風險委員會的主要目標是確保監測所有公司的風險,並採取所有必要步驟以盡量減少風險。應通過上述報告系統進行與AML和合規活動相關的所有報告。

    有不同的軟件提供商可以為您提供特殊的交易報告軟件(例如CAPPITECH),以及AML和合規檢查的特殊軟件(例如refinitiv)。業務條件通常與每個客戶單獨設置。使用此類系統對於報告問題非常重要,因此每個申請人都應考慮到這種軟件的成本。
    技術方面和支持
    在申請過程中,申請人應展示該公司在授權後使用的IT系統和平台。因此,除此之外,還可以準備好向指定的案例官員提供有關您的業務方面的指定案例官員非常重要:

    • 將使用的內部IT系統(例如,貿易商的房間,CRM系統等);
    • 計劃使用的交易平台;
    • 服務器位置,具有提供者的名稱;
    • IT團隊組織的詳細信息。它會在內部或外包;
    • 提供了一個詳細的IT函數列表,將被外包以及公司如何控制它;
    • 提供與第三方的協議草案(如果IT函數將是外包)和軟件提供商;
    • 根據要求的案件官員要求,某些軟件的滲透測試;
    • 任何與IT /軟件相關的信息,可以由指定的案例官員請求。
    稅收
    • 個人基本稅率為20%
    • 公司的正常率稅率為4月1日開始的年度19%
    大體時間

    Total time of the whole process to obtain a license may take 6-12 months:

    1-2 week
    including office search

    Company registration

    1 month
    depends on required documents provision

    Collection of information and necessary documents preparation

    1-2 months

    Formation of the application and filing to the FCA

    3-6 months

    Communication with appointed case officer, provision of additionally required information

    1-2 months

    Opening of bank account and payment of declared share capital

    1-2 week

    Pre-authorization

    1-2 week

    Authorization (license obtaining)

    *請注意,提供的術語是近似的,可能因各種因素而異。

    毛里求斯

    6個月平均獲取許可證

    $ 25k 根據立法(或者使用其他貨幣100萬的相當於MUR)的最低資本金額 1

    $ 50 - 60k 平均才能獲得許可證 2


    1。 USD的近似金額為全方位服務經銷商(不包括承保)許可證。


    2。 請注意,提供的數字是近似的,可以根據每個特定情況而有所不同。



    沒有公共紀錄,靈活的稅率和其他福利的機密性。
    關於
    毛里求斯的全球商業部門於1992年開始運營,目前是超過16,000家公司和信託公司和集體投資計劃,擁有20多家銀行(10次國際)為當地和離岸部門提供服務。 2001年成立的金融服務委員會負責許可和監管非銀行金融服務,包括保險,毛里求斯證券交易所和新成立的GBOT(全球貿易委員會),這是第一個國際多資產級交換毛里求斯。

    毛里求斯是一家積極的合作社,擁有經合組織,Fatf和聯合國。
    資本充足率
    在填寫FSC的申請之前,公司應在運營銀行賬戶中累積,這類許可證的初始最低資本規定例如,MUR 1 000 000(約25,000美元)。此金額可以以美元或歐元舉行。在填寫FSC申請之前,銀行賬戶可以在本地毛里求斯銀行之一開放。

    與商業計劃一起,申請人應該準備並提供3年的財務預測,應當指出可預測的資本充足水平(所謂的第1級資本)。

    FSC將檢查所有財務報告,包括年度審計報告,以確保公司處於良好的財務狀況,並擁有足夠的財政資源,以獲得其活動,並保護客戶資金受到保護。他們還將檢查您是否有當地員工的當地物理辦公室。通常,FSC為新申請人提供了3個月的過渡期,以滿足其要求。

    年度公司維護的成本,包括續訂費用,合法和會計服務的專業費用可從10,000美元 - 12,000美元。額外費用可能包括當地工作人員,當地辦公室租金,AML和合規支持的工資,這可以隨著年度維護成本高達20,000美元而上升。

    第一年的總投資總額(包括初始最低資本)應約為50,000 - 60,000美元。


    *請注意,給定金額不包括當地專家的專業費用。
    要求

    主要要求


    公司將持有2種類型的許可證,即2005年證券法案,證券(2007 2007年和金融服務(綜合許可)2008年和1類全球營業執照( GBL 1)根據金融服務法案。


    • 最低規定的資本要求:
      a)用於投資經銷商10,000,000(包括承銷包括承保的全方位服務經銷商);
      b)MUR 1,000,000投資經銷商(不包括承保人的全方位服務經銷商)。
    • 董事。公司必須有2名居民董事,該公司可以由本地管理公司提供;
    • 投資經銷商團隊。 FSC特別關注申請人的投資經銷商團隊。要求至少2名成員任命投資經銷商團隊,以確保業務連續性。申請人應向FSC提供有關交易團隊成員的詳細信息,包括確認其教育,工作經驗的信息和文件,在提供投資經銷商服務時展示經過驗證的賽道記錄。投資經銷商團隊的實力是申請的關鍵組成部分。因此,申請人應提供有關其成員的充分資料,證明他們適合履行其職責;
    • 文檔要求。詳細的業務計劃與各種手冊一起申請申請。一個地方管理公司可以協助編制或審查商業計劃,隱私政策,災難恢復計劃,投訴處理政策,AML手冊和其他所需文件;
    • 披露要求。擬議公司將在資產負債表日之後3個月內提出其年度審計的財務報表和納稅申報表;
    • 本地存在。要求公司應通過建立當地辦事處和招聘當地員工來顯示本地物質。應在許可授權後6個月內建立一個帶僱傭當地專家的當地辦事處;
    • 客戶資金的分離。是必須從公司資金中分離客戶的資金;
    • 公司的客戶不應該來自黑人上市國家;
    • 如果公司願意在毛里求斯在毛里求斯進行任何活動,則需要呼出單獨的授權;
    • 公司的客戶不應該來自黑人上市國家;
    • 公司的年度審計應在毛里求斯進行;
    • 當局可能會審核兩次公司;
    • 會計記錄應保留在管理員的辦公室。


    投資經銷商許可證類別

    完整的服務經銷商(包括保險金) - 授權:
    • 作為介紹客戶的證券交易的介紹;
    • 證券貿易為校長,目的是將這些證券轉移到公眾;
    • 代表發行人或證券持有人承銷或分配證券;
    • 給予投資建議,該建議是他的業務活動的正常過程中的輔助;
    • 管理客戶端的投資組合。

    完整的服務經銷商(不包括承保) - 授權:
    • 作為介紹客戶的證券交易的介紹;
    • 證券貿易為校長,目的是將這些證券轉移到公眾;
    • 給予投資建議,該建議是正常的業務活動過程中的輔助;
    • 管理客戶端的投資組合。

    3經紀人

    授權為客戶端執行訂單以管理客戶端的投資組合,並向客戶提供有關證券交易的建議。


    4折扣經紀人

    授權為客戶執行訂單而不提供建議。


    請注意,由於本地立法的修正,可能會改變一些要求。請聯繫我們的銷售部門獲取更多信息。

    客戶onboarding.
    除了黑名單之外的任何國家/地區,任何國家的客戶都沒有限制。在申請期間,公司應向FSC提供目標國家名單。申請人需要提交一個承諾,即它將在擬人經營的司法管轄區中尋求必要的批准/授權。

    該公司應為客戶的資金進行隔離銀行賬戶,可在毛里求斯銀行之一開放。
    管轄權特徵
    • 著名管轄權,以突出的貿易運作良好的聲譽;
    • 雙語人口(英語和法語);
    • 基於英語和法語法的高級法律制度;
    • 開發基礎設施,高科技ICT連接;
    • 國際銀行與國際多資產級交換,無匯兌控制;
    • 支付給非居民的版稅免於稅收;
    • 經合組織白色名單管轄權,從未在金融行動工作隊(FATF)的不合作司法管轄區清單上。
    好處
      毛里求斯的銀行賬戶;
    • 沒有公共紀錄的機密性;
    • 為非居民支付的特許權使用費;
    • 豁免印記職責,登記職責或其他這些費用;
    • 靈活的稅率和各種免稅;
    • OTC交易可用。
    董事委任及職能
    FSC要求尋求投資經銷商許可的公司至少應至少有兩名當地董事,在球體中具有重要工作經驗。通常,本地管理公司可以提供眾所周知的FSC和有足夠的工作經驗的人。通常,本地董事不參與公司的運營活動,但都知道公司的業務。在毛里求斯尋找這樣的專家毫無困難。公司可能有超過2個董事,通常執行董事位於毛里求斯以外,可以從客戶端任命。 FSC要求他們提供有關此類董事的詳細信息,包括詳細的簡歷,具有金融領域的足夠工作經驗,文憑的推薦信和副本。
    需要步驟

    公司名稱預訂

    • 檢查公司名稱可用性;
    • kyc和公司文件準備。

    申請公司註冊

    向註冊商提交所有必要的文件。

    公司成立

    獲取公司文件

    應用於GBL 1許可證

    準備和提交全球營業執照申請金融服務委員會。

    本地銀行賬戶開放

    • 應用和支持文件歸檔;
    • 與銀行的談判。

    在FSC中準備和提交申請

    • 準備金融服務委員會所需的所有支持文件,包括商業計劃,財務預測,手冊和政策;
    • 應用歸檔。

    與監管機構的溝通額外的澄清和問題

    與指定的官員進行溝通,額外的文件和信息提供。

    獲取許可證

    • 公司批准;
    • 獲得賠償保險;
    • 當地辦事處和至少1名當地工作人員。
    報告和會計
    該公司有義務進行年度外部審計,應在毛里求斯進行。當局可以進行兩次審計,並應在當地辦事處保留所有會計記錄。
    關於報告功能的詳細信息
    與塞浦路斯或英國等司法管轄區相比,報告沒有嚴格的要求。請記住,許可的公司需要將其客戶和業務資金分開,應將財務和會計報告與AML和合規報告一起提供。審計財務報告是強制性的。 FSC還可以啟動非凡的檢查。通常,報告職能由當地管理公司持有,他們協助所有程序。
    風險管理
    交易和風險管理團隊是成功申請的關鍵組成部分。本公司應制定風險管理程序,並向FSC詳細說明風險管理政策以及業務連續性計劃。不同的風險管理策略是可能的。
    AML與合規功能
    AML和合規職能也是許可公司業務的一個非常重要的部分。有可能將此功能外包給眾所周知的FSC所熟知的本地專家。因此,申請人能夠任命他們自己的合規官,MLRO(洗錢議長)和副手,或者代替,外包這些職能,這是尚未合規部門的初創公司的有吸引力的選擇。
    技術方面和支持
    FSC對許可公司的IT和軟件系統沒有嚴格的要求。但是,在許可申請過程中,申請人應向VFSC信息提供有關正在使用的交易平台,流動資金提供商,內部軟件系統,AML和合規軟件的信息。此外,在某些情況下,可能需要交易平台和軟件提供商協議草案。
    稅收
    15% - 企業率

    公司將以15%的公司率計算其收費收入(包括股息,利益和其他收入,而不是資本收益)徵稅,該公司率降至淨有效稅率為3%甚至更少:

    • 對股息和收入沒有稅;
    • 沒有資本收益或遺產稅;
    • 無匯率控制限制;
    • 自由遣返利潤,股息和資本;
    • 沒有印花稅,沒有資本義務徵收股本問題。
    大體時間
    Goncoration和許可證通常需要最小3個月自應用程序與FSC提交的日期:

    about 2-3 business days

    Reservation of company name

    about 1-2 weeks

    Application to GBL 1 license

    about 1-3 business days

    Application for a company registration

    about 1 week

    Company Incorporation

    1-2 months

    Opening a local bank account

    1 month

    Preparation and submission of the application for the license

    3-4 months
    it can take longer

    Application processing, communication with the FSC on additional clarifications and questions

    2-3 weeks

    Obtaining the license

    *請注意,提供的術語是近似的,可能因各種因素而異。

    瓦努阿圖

    8個月平均獲取許可證

    $ 50k 根據本地立法的保證金的最低資本金額

    $ 65 - 70K 預算為項目開始1年*


    *請注意,提供的數字是近似的,可以根據每個特定情況而有所不同。

    與其他司法管轄區相比,涉及獲得許可證的友好KYC /AML程序。其他福利也可用。
    關於
    B2Broker為其客戶提供了建立企業結構的機會,使他們能夠在瓦努阿圖金融服務委員會(VFSC)發布的證券許可證中獲得經銷商。包括許多不同文件的申請必須與VFSC和瓦努阿圖金融智能單位(VFIU)填寫和提交,以便能夠在證券許可證中獲得經銷商的國際公司。

    瓦努阿圖的受益主人,股東和軍官在加入資本收益的豁免,在20年成立後,瓦努阿圖豁免豁免豁免。

    沒有最低資本要求。相反,使用約50,000美元的政府債券。

    我們可以幫助您建立一個能夠在VFSC提供的證券許可證中獲得經銷商的企業結構。
    資本充足率
    在申請過程中,VFSC可能需要當前的財務預測,以確定的資本充分率為。申請人必須將安全債券存款轉讓給VFSC的副本金額為5,000,000(約50,000美元)。在發布許可之前,不要求向公司銀行賬戶支付任何宣布的股本。在任何情況下,VFSC將在許可續簽過程中檢查年度審計的財務,以確保公司處於良好的財務狀態。

    年度公司維護成本,包括續訂費用,合法和會計服務的專業費用約為7,000美元 - 10,000美元。我們還引起了專業的賠償保險,這也是許可的瓦努阿圖公司的強制性。其成本可能因公司的捲和活動而異。在某些情況下,其成本可能超過15,000美元。

    除了50,000美元的安全債券存款外,總近似投資建議是達到15,000美元 - 200,000美元的擔保押金。
    *請注意,給定金額不包括當地專家的專業費用。
    要求
    在2021年6月,金融經銷商許可法案的修正案在議會中通過,修正案將很快生效。從出版日期開始轉換期限為12個月。我們的團隊密切關注VFSC的所有更新信息,並相應地進行更新。

    主要要求



    $ 50,000債券存款
    應直接存放到瓦努阿圖金融服務委員會。


    • AML官員
      該公司應有一個負責任的反洗錢官,在瓦努阿圖的金融情報部門註冊。此AML官員不能成為董事或在公司內部提供任何其他職位。還必須任命一個替代的反洗錢官。
    • 可能尋求許可證的公司的類型(由股票限制)不能在瓦努阿圖做生意,除了在其他地方的進一步進一步。
    • 專業賠償保險
    • 物理存在
      該修正案要求所有持牌人必須從瓦努阿圖辦公室運營。辦公室應維持某些系統,如申請系統,管理和會計系統,並在辦公室存儲某些文件。
    • 許可證管理器
      該修正案介紹了居民經理的許可作為在瓦努阿圖中具有完全剝奪的身體存在的替代方案。這樣一個人應該向VFSC申請許可證,符合一些標準,例如成為有關工作經驗的物理人員,在瓦努阿圖擁有一個當地的物理辦公室,並在那裡每年至少居住6個月。
    • 新類型的許可證
      而不是一個金融經銷商許可證有4種類型的許可證(A,B,C,D)。申請人可以申請每種類型的許可證。根據新修正案簽發的新許可證,直到VFSC撤銷。許可證將在支付年度費用後續簽。可能會修改當前許可更新過程。目前的金融經銷商許可證已發布1年。



    許可證類別


    2許可證是必需的:
    以公司名義和代表執照頒發的主要牌照,該公司常將以公司董事的名義發布。

    根據當地瓦努阿圖立法的最近變化,主要許可證將分為4類。每個類別允許許可證持有人使用某些儀器進行活動。主要許可證具有以下級別:



    類主機:
    • 債券股;
    • 貸款,債券;
    • 存款證書;
    • 外匯收益。

      B類主權:
    • 股本在公司股本;
    • 貴金屬的培養;
    • 商品收益;
    • 是持證權證是否賦予的權利;
    • 訂閱存款收據下的股份或債務證券或權利。

    c類主權:
    • 未來合同和衍生產品,但不限於期貨和期權;
    • 一種選擇或處置任何違反該法案的任何保障的選項(金融經銷商許可證行為2020號);
    • 在收購或處置有關證券的合同下的權利,在未來的日期和價格符合合同按照該合同條款的情況下同意。

    D類主權:
    • 繼續或散列進行數字資產的交易業務。

    此類許可證只能發出給A類,B類或C類C 主體許可證的許可證持卡人。

    客戶onboarding.
    任何國家都沒有限制船上的客戶。您可以在沒有任何限制的情況下從歐洲登上客戶。

    但是,根據本地立法,您應該維護自己的AML程序,該程序應符合FATF建議。有兩個司法管轄區被Fatf列入黑名單:朝鮮和伊朗。
    管轄權特徵
    • 廣泛的可用貿易儀器:外匯配對,金屬,股票,期貨,選項,索引,ETF;
    • 複製交易可用;
    • 允許外幣的交易;
    • 在非居民銀行開設銀行賬戶的可能性,並許可監管機構;
    • 未經許可的任何金融機構對沖風險的可能性;
    • 高槓桿,取決於狀態可從100到500。
    好處
    • 沒有槓桿限制;
    • 提供託管賬戶PAMM&MAMM的能力;
    • 50,000美元可退還的債券存款;
    • 與其他司法管轄區相比,獲得許可證時的友好KYC /AML程序;
    • 在瓦努阿圖中打開多個銀行賬戶的能力;
    • 毫無稅,20年來徵收利潤和印花稅。
    董事委任及職能
    目前,董事的居留權沒有特別的限制。許可的公司可能有至少一名董事 - 物理人員。 VFSC將檢查董事的專業經驗。強烈建議導演在金融領域擁有足夠的經驗。如果一個人沒有相關的經驗,則可能會撤回申請。

    董事通常還持有代表執照,該代表執照與公司名稱的主要許可證一起簽發。董事有全部權力代表所有人和任何當局的公司。董事可以為任何人發出授權書的律師權力,以這種權力被視為適當。

    根據新的立法變化,主任可能會正式義務在每年至少6個月內居住在瓦努阿圖。目前尚不清楚這條規則在實踐中如何工作,並且可能有一種替代方法來避免這種新要求。
    需要步驟

    登記

    瓦努阿圖公司(國際商業公司)註冊您可以通過以下鏈接。

    起草文件

    起草所有所需的文件,包括AML程序和業務計劃,申請表的編寫,kyc文件和其他所需信息。

    瓦努阿圖FIU提供手動,可用作起草自己的AML程序的指南。

    存款

    將政府退還的債券存入國家瓦努阿圖(約有50,000美元)。

    應用於VFSC.

    起草和提交到vfsc。

    執照

    與VFSC進行溝通以收到許可證和許可證發行。

    開設銀行賬戶

    當地銀行(例如瓦努阿圖國家銀行)通常友好地向瓦努阿圖公司開戶,並將允許與外國實體的定居點。

    註冊為報告實體

    隨著瓦努阿圖金融智力單位。 請注意,從註冊的那一刻起作為報告實體,您有義務遵循瓦努阿圖的AML立法,並根據FIU的要求提交年度合規報告。
    報告和會計
    報告和會計在Vanuatu管轄範圍內是強制性的。 很少有報告應該每年提交:

    • 季度報告到VFSC。
    • 年度審計。這應該在許可證續訂日期後3個月內提交給VFSC。
    • 合規報告。這應該每年提交給FIU。
    關於報告功能的詳細信息
    Vanuatu報告要求很簡單。許可證公司應向VFSC季度報告提供有關客戶數量,投訴,財務指標等數量的信息,以及年度報告。此外,需要授權當地審計員編制的年度審計財務。公司的合規官應在違反與客戶活動與FIU相關的違規行為或可疑交易的情況下一起提供年度合規報告。
    風險管理
    風險管理是許可公司運營結構中最重要的部分之一。公司應建立其風險管理程序,以確保公司正常管理所有風險,其管理層在風險管理方面經歷。本公司通過其風險委員會應設定公司將容忍的風險的參數,並將嚴格限制為每個產品類型,位置大小,個人客戶的位置和大小限制。
    AML與合規功能
    反洗錢要求

    瓦努阿圖金融公司有義務遵循反洗錢和恐怖主義融資原則。它通過:




    • 建立和維護AML政策;
    • 任命合格的合規官;
    • 報告金融情報單位(FIU)

    AML政策應該包含所有必要的反洗錢要求,通過立法預見(了解您的客戶程序,交易監測,報告,員工培訓)。對於所有新註冊公司,FIU提供了AML手冊,可用作起草自己的AML政策的指南。

    合規官員是一名員工,確保公司遵守反洗錢要求。合規性官員向雇主有責任與管理層和工作人員合作,以確定和管理AML風險,以及向FIU報告可疑活動,交易等。請注意,該公司的董事無法掌握合規官。這應該是一個單獨的人。

    b可疑事務報告(str)和可疑活動報告(sar)
    • 報告實體必須報告一個STR,如果他們懷疑交易或企圖交易涉及犯罪所得款項或與恐怖主義融資有關;
    • 報告實體必須報告一個SAR,如果他們懷疑一系列一系列交易或行為涉及犯罪所得款項或與恐怖主義融資有關;
    • 報告實體必須盡快準備並提交給FIU的報告,但不遲於意識到疑慮後2個工作日;
    • 進一步,除非FIU指示,否則報告實體不得進行任何進一步的交易。
    c合規報告
    • 報告實體作為其市場進入要求的一部分必須填寫並提交其合規報告。目前,要求實體在每年3月31日之前向合規報告提供合規報告,但這可能會與FIU直接澄清。

    完整列表

    的報告
    技術方面和支持
    瓦努阿圖或交易報告系統中許可的公司沒有嚴格的IT /軟件要求。但是,在許可申請過程中,申請人應向VFSC信息提供有關正在使用的交易平台和內部軟件系統的信息。在某些情況下,可能需要與交易平台和軟件提供商的協議草案。
    稅收
    0% - 20年 瓦努阿圖外匯經紀公司免於瓦努阿圖境外的收入瓦努阿圖本地稅收。
    大體時間

    It is simple and fast to incorporate a company and get a license for the period of 3-8 months:

    about 2 weeks

    Registration of a legal entity from the moment of submission of all required documents takes

    about 30 days

    Drafting of an application from the moment of submission of all required documents takes

    6 months

    The license application consideration by the VFSC

    2 weeks - 2 months

    The term for opening an account (dependent on following all KYC requirements)

    銀行問題
    您應該意識到許可的瓦努阿圖公司開幕銀行賬戶存在困難。當地瓦努阿圖銀行有選擇,但如果您計劃通過任何其他著名的司法管轄區工作,我們希望建議您,開設銀行賬戶或甚至PSP可能非常困難。大多數銀行在信譽良好的司法管轄區沒有從瓦努阿圖的船上公司。

    *請注意,提供的術語是近似的,可能因各種因素而異。

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